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中泰证券沟通立案表态暧昧 监管调查未了先举绿灯?

中国经济网编者按:因涉嫌违反证券期货相关法律法规,中泰证券成为今年以来第四家遭证监会立案调查的券商。据《新京报》报道,中泰证券回应表示,在与证监会沟通核实后,中泰证券的保荐业务,财务顾问业务及新三板业务均正常进行,中泰证券的IPO申请,再融资也在正常审核状态。

不过,读懂新三板分析称,证监会对中泰证券立案源于公司的新三板做市业务,涉及内幕交易。 “新三板二级市场的流动性几近枯竭,但中泰证券依然成功减持了易所试127.2万股,减持主要集中在2015年下半年。”

业内人士指出,立案调查才刚开始,中泰证券称就已接到会里确认,保荐业务及三板挂牌推荐业务均正常进行。这未免也太过于草率了,调查才刚开始,没有最终定论。

针对此事,中泰证券方面对中国经济网记者表示,根据监管要求,目前无法对此事进行回应。并表示媒体报道的中泰证券回应,并非出自中泰证券新闻宣传口,他们没有对此事回应。

中泰证券被立案调查 或和新三板做市业务有关?

据读懂新三板分析,中泰证券因做市业务被立案调查,成为新三板市场最受关注的事件之一。无论做市商,还是投资者和上市公司,对此都高度关注。市场普遍关注中泰证券究竟因何被立案调查,种种迹象显示,被调查和新三板挂牌公司易所试相关。

“就是新三板做市的事,涉内幕交易。我们的保荐业务及新三板挂牌推荐业务均正常进行。我们公司的IPO申请也在正常审核状态!”一位中泰证券人士表示。至于涉内幕交易的新三板公司,该人士并没有说。

但种种迹象显示,被调查和新三板挂牌公司易所试相关。矛头直接指易所试,有券商新三板高管确认了这一信息。另有做市商负责人称,“圈内普遍认为中泰证券被调查和易所试相关。”

有资深二级市场人士认为很可能与此相关,“如果是其它事情,比如做交易量,应该不会上升到证监会层面。”这位人士系统梳理了易所试的二级市场行情,他认为易所试的走势比较“怪”。新三板二级市场的流动性几近枯竭,但中泰证券依然成功减持了易所试127.2万股。减持主要集中在2015年下半年。

2015年5月11日,易所试主办券商兼做市商齐鲁证券(中泰证券原名)以每股20元(复权价1.9元)认购70万股(复权后为735万股),认购金额为1400万元。

2016年2月26日,易所试公告称,公司实际控制人章源、董秘张万翔和原总经理白龙桥被证监会调查。12天之后的3月8日,易所试中止了50亿元的定增,中止原因就是因为证监会的调查。5个多月后的9月1日,中国证监会通知决定对中泰证券进行立案调查。

中泰证券:被调查未影响保荐业务

今年的中泰证券可谓是风波不断,从保荐公司涉嫌财务造假,到被股转系统要求提交自律承诺,曾经擦边非法集资的“彭晨案”也再度引发关注……

中泰证券发布公告称,于2016年9月1日收到中国证监会立案调查的通知。据新京报报道,9月8日中泰证券回应被证监会调查一事称,在与证监会沟通核实后,中泰证券的保荐业务,财务顾问业务及新三板业务均正常进行,中泰证券的IPO申请,再融资也在正常审核状态。

知情人士称,中泰证券被调查确实是因为新三板做市业务。而新三板做市业务与保荐业务无直接关系,故不适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。知情人士称,公司自身IPO项目不受影响。

全国中小企业股份转让系统数据显示,中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商,累计做市303家企业,发展迅速。此前还传闻,中泰证券以“股权激励”的优厚待遇吸引海通证券首席经济学家李迅雷,海通证券研究所副所长姜超跳槽到中泰。不过9月7日,李迅雷对跳槽、股权激励一事予以否认。

新三板重量不重质?

据悉,全国中小企业股份转让系统数据显示,中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商,累计做市303家企业,居于首位。累计推荐数量则为403家,仅次于申万宏源和安信证券。

据环球老虎财经报道,9月2日,新三板企业——联科股份,被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。根据股转系统发[2016]260号文件显示,自2014年12月12日起,联科股份有至少7次违规事实,多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关,而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。

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